定位與領(lǐng)域特征

　　美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室根據(jù)聯(lián)邦采購(gòu)條例成立。該條例規(guī)定，“國(guó)家實(shí)驗(yàn)室應(yīng)該滿足政府特殊的長(zhǎng)期性研發(fā)需求，這些需求政府目前的其他研究機(jī)構(gòu)或私營(yíng)研究機(jī)構(gòu)不能有效滿足；國(guó)家實(shí)驗(yàn)室追求公共利益，保持客觀性和獨(dú)立性，并向資助機(jī)構(gòu)充分披露信息”。在該條例的基礎(chǔ)之上，美國(guó)國(guó)會(huì)又陸續(xù)通過(guò)了一系列補(bǔ)充條文，將國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主要定位在從事“長(zhǎng)期性、戰(zhàn)略性、公共性、敏感性”的研究領(lǐng)域。

　　管理體系的特征

　　美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室普遍采取政府擁有、承包商管理的管理模式。具體來(lái)說(shuō)是一種“國(guó)會(huì)—資助單位—運(yùn)營(yíng)單位（國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理實(shí)體）—國(guó)家實(shí)驗(yàn)室”四層次的決策治理體系。其中，國(guó)會(huì)是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的設(shè)立與終止、預(yù)算審批、外部評(píng)估等關(guān)鍵管理環(huán)節(jié)。資助單位主要是指能源部、國(guó)防部等聯(lián)邦部門。運(yùn)營(yíng)單位主要有三類，包括大學(xué)、工業(yè)企業(yè)組織和非盈利機(jī)構(gòu)。資助單位通過(guò)與運(yùn)營(yíng)單位簽訂長(zhǎng)期資助協(xié)議(通常為5年合約)的方式來(lái)規(guī)范和保證國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展。根據(jù)聯(lián)邦采購(gòu)條例，資助單位決定國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究方向和領(lǐng)域，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室要依照資助單位的特殊要求或章程來(lái)執(zhí)行研發(fā)任務(wù)。運(yùn)營(yíng)單位負(fù)責(zé)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的日常管理，包括實(shí)驗(yàn)室主任等高級(jí)管理人員的選聘等。資助單位通過(guò)駐地辦公室對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行中存在的風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估的結(jié)果來(lái)確定國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的績(jī)效收入和補(bǔ)貼。

　　經(jīng)費(fèi)與預(yù)算管理

　　美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)和預(yù)算管理的主要特征有二。第一，穩(wěn)定支持比例高，經(jīng)費(fèi)來(lái)源相對(duì)單一。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)絕大部分來(lái)源于聯(lián)邦資助單位，根據(jù)聯(lián)邦采購(gòu)協(xié)議，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室接收的大部分資金（至少70%）必須來(lái)自聯(lián)邦政府。沒(méi)有主資助單位的同意，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室不能接受來(lái)自非聯(lián)邦部門的資助。目前，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)費(fèi)90%以上來(lái)自于聯(lián)邦部門。一個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室往往有一個(gè)主資助單位，若干次資助單位。第二，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室普遍采取績(jī)效預(yù)算的管理辦法。首先由資助單位派駐監(jiān)管國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的駐地辦公室征集制定各個(gè)實(shí)驗(yàn)室的總預(yù)算，然后由資助單位提交美國(guó)國(guó)會(huì)審議。國(guó)會(huì)審議通過(guò)后，由資助單位和運(yùn)營(yíng)單位通過(guò)“霧化預(yù)算”的方式將預(yù)算資金具體分配到每個(gè)“資金桶”。每個(gè)預(yù)算周期（三年）結(jié)束后，由國(guó)會(huì)委托美國(guó)審計(jì)署對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的績(jī)效進(jìn)行外部評(píng)估，并根據(jù)績(jī)效評(píng)估的結(jié)果來(lái)確定下一個(gè)預(yù)算周期中績(jī)效撥款的額度?？?jī)效預(yù)算這種“結(jié)果管理”式預(yù)算管理辦法，一方面使得科研人員從繁瑣的財(cái)務(wù)工作中解放出來(lái)，另一方面通過(guò)績(jī)效評(píng)估和績(jī)效撥款來(lái)保持對(duì)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的正向激勵(lì)作用。

　　人事與薪酬制度

　　美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室研究人員主要包括三類，一般科研人員、高級(jí)科研員、博士后和客座研究人員。一般科研人員采用限期聘用制，公開(kāi)招聘并簽訂合同，享受合同規(guī)定的工資和社會(huì)福利等，在任期如果表現(xiàn)突出，可以聘為長(zhǎng)期聘用人員。高級(jí)科研人員一般有任期年限制和項(xiàng)目合同制兩種。任期年限制在獲得終身職位前，存在任職年限序列，具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)；獲得終身職位后，按照國(guó)家公務(wù)員的制度進(jìn)行人事管理。薪酬一般是根據(jù)市場(chǎng)定價(jià)，靈活性較大。項(xiàng)目合同制是圍繞具體項(xiàng)目聘用人員，可能隨著項(xiàng)目結(jié)題離開(kāi)，薪酬采用固定工資加浮動(dòng)工資制度。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室人事與薪酬制度主要有如下特點(diǎn)。第一，人事關(guān)系相對(duì)靈活。在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系中，大約只有5%的人能最終獲得成為固定科研人員的資格，大部分人員采用任期年限制和項(xiàng)目合同制。值得注意的是，博士后和客座研究人員是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室科研隊(duì)伍的重要組成部分，占比接近14%。第二，薪酬制度市場(chǎng)化。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的薪酬總額在預(yù)算制定時(shí)通過(guò)談判決定，實(shí)驗(yàn)室研究人員的薪酬大部分也是通過(guò)參考市場(chǎng)定價(jià)以談判的方式制定。

　　面臨的主要問(wèn)題

　　美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室成立之初致力于滿足國(guó)防需求。冷戰(zhàn)結(jié)束之后，美國(guó)一直在為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室拓展新的任務(wù)，有效利用其特殊的研發(fā)能力，使其成為美國(guó)公共科學(xué)事業(yè)的一個(gè)重要組成部分。但當(dāng)前國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的管理制度和管理結(jié)構(gòu)存在一些問(wèn)題，主要體現(xiàn)在，一是相較于其他政府研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在研發(fā)管理、項(xiàng)目投資等方面花費(fèi)過(guò)高，降低了聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)的使用效率；二是由于其在獲取敏感信息、政策影響等方面的獨(dú)特性，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室相較于其他研發(fā)機(jī)構(gòu)更容易獲得資助單位的青睞，不利于整個(gè)科研體系提高競(jìng)爭(zhēng)性。三是其研發(fā)工作過(guò)于學(xué)術(shù)化，無(wú)法滿足軍事實(shí)踐的需求。很多政府研發(fā)機(jī)構(gòu)和私營(yíng)研發(fā)機(jī)構(gòu)不斷發(fā)展和成熟，已經(jīng)能夠承擔(dān)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的相關(guān)任務(wù)。四是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與產(chǎn)業(yè)界缺乏有效聯(lián)系，不能有力支持所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)建設(shè)。